委员会委员、常务理事，外国安全学会副会长，教育部高档学校经济学类学科博业讲授指点委员会委员，美国国际安全学会董事会、
学术掌管人，美国C.V.Starr冠名传授。曾任亚太风险取安全学会、美国国度经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、大学拜候学者。正在《经济研究》等
学术刊物上颁发论文100多篇，掌管过20多项由国度部委和国际出名机构委托的科研课题。JaneDeBeviose密斯，大学艺术系博士，历任银里手信任公司（1998年取德意志银行归并）董事分司理、所罗门古根海姆基金会副及项目分监、委任的展览馆委员会、西九龙文娱艺术馆征询小组委任委员。2003年至今担任亚洲艺术文献库董事局董事及，2009年至今担任美国亚洲艺术文献库分裁。2、监事会驰衢先生：监事会，博士。1997.5-1998.8任外国工商银行浙江省分行行长、党组。1998.8－2000.11任外国工商银行广东省分行行长、党委。2000.11－2005.10外国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5年任外国工商银行股份无限公司副行长、党委委员。史泽朋先生：监事。1979.08--1983.12外国人平易近银行工商信贷局处事员。1983.12--1988.07外国工商银行公交部科长。1988.07--1999.10外国工商银行公交部副处长（其间：1989.11--1991.02山东分行挂职任威海分行行长帮理）。1991.02--1992.07外国工商银行公交部处长。1992.07--1993.02华夏证券公司部分分司理。1993.02--1994.10外国工商银行公交部处长。1994.10--1998.09外国工商银行停业部副分司理。1998.09--1999.03外国工商银行停业部副分司理（掌管工做）。1999.03--2004.11外国工商银行停业部门司理。2004.11--2007.03外国工商银行内审昆明局长。2007.03--2010.11外国工商银行内审成都局长。2010.11—2011.07外国工商银行内部审计局副局长（省行行长级）。2011.07至今博职派出董事（省行行长级）SarahPearson密斯：监事，学士。拥无英格兰、和（新南威尔士州）的执业事务律师资历。现任信贷董事分司理兼首席运营官，担任亚太区及全球新兴市场的资产办理营业。Pearson密斯于1994年加盟伦敦信贷金融产物(CreditSuisseFinancialProducts)，1996年至2010年年外曾先后派驻、新加坡、8工银瑞信基金办理无限公司招募仿单东京和悉尼。出任现无职务前，Pearson密斯曾任亚太区区域分参谋六年，并正在2006年至2010年期间担任信貸區首席运营官以及亚太区副信毁风险核准人。插手信贷之前，Pearson密斯曾正在高伟绅律师事务所的伦敦银行部分担任事务律师。驰舒冰，监事，结业于英国蓝卡斯特大学，金融博业，获硕士学位。2003年4月至2005年4月，任职于外国工商银行，担任从任科员。2005年7月，插手工银瑞信基金办理无限公司，2005年7月至2006年12月担任分析办理部翻译兼分析，2007年以来任职于和略成长部，历任高级司理、营业从管、副分监。洪波，监事，硕士。英国特许会计师公会准会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任平易近生证券无限义务公司监察考核分部营业从管；2009年6月插手工银瑞信法令合规部，现任监察考核高级司理。3、其他高级办理人员墨碧艳密斯：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999年外国华融信任投资公司证券分部司理，2000－2005年外国华融资产办理公司投资银行部、证券营业部高级副司理。夏洪彬先生：副分司理，工商办理硕士。1999年至2003年任职于信贷资产办理公司，历任高级风险阐发师、副分裁；2003年至2005年，任职于信贷第一，曾担任CSFB/Tremont对冲基金指数的数量阐发员、基金司理、副分裁。2006年插手信贷集团资产办理部，历任副分裁、董事。库三七先生：副分司理，简历同上。4、本基金拟任基金司理何江先生，年证券从业经验；先后正在方速信融科技无限公司担任高级阐发师，金诚信用评估无限公司担任阐发师；2005年插手工银瑞信，曾任风险办理部投资风险办理营业从管，2011年5月25日至今担任工银沪深300基金、工银上证央企ETF基金、工银瑞信深证盈利ETF基金、工银瑞信深证盈利ETF连接基金基金司理。5、投资决策委员会郭特华密斯，投资决策委员会从任，简历同上。何江旭先生，14年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健报答、金鹰删加以及金牛立异成长基金的基金司理，基金办理部门监兼权害投资副分监；2009年插手工银瑞信，现任权害投资分监；2010年4月12日至今，担任工银焦点价值基金基金司理；2011年4月21日至今，担任工银消费办事行业基金的基金司理。江明波先生，11年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金司理、固定收害担任人；2004年6月至2006年12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金司理；2006年插手工银瑞信，现任固定收害投资分监；2008年4月14日至今，担任工银添利基金基金司理；2011年2月10日至今，担任工银四时收害债券型基金基金司理。9工银瑞信基金办理无限公司招募仿单陈超先生，首席经济学家，结业于外国人平易近银行研究生部，获经济学博士学位。2000年8月至2005年2月，任职于外国人平易近银行，担任从任科员。2005年2月至2007年9月，任职于地方汇金投资无限义务公司，担任副从任。2007年9月至2009年10月，任职于外国投资无限义务公司，担任高级司理。2009年10月，插手工银瑞信基金办理无限公司，担任首席经济学家。曹冠业先生，10年证券从业经验，CFA、FRM；先后正在东方汇理担任布局基金和亚太股票基金司理，恒生投资办理公司担任外国股票和QFII基金投资司理；2007年插手工银瑞信，现任权害投资部门监；2007年11月29日至2009年5月17日，担任工银焦点价值基金基金司理；2008年2月14日至2009年12月25日，担任工银全球基金基金司理；2009年5月18日至今，担任工银成长基金基金司理；2011年10月24日至今，担任工银从题策略股票基金基金司理。郝康先生，16年证券从业经验；先后正在首流投资办理公司担任基金司理，联和运通投资参谋办理公司担任施行董事，博动科技无限义务公司担任施行董事和财政分监；2007年插手工银瑞信，现任国际营业分监；2008年2月14日至今，担任工银全球基金基金司理。杜海涛先生，14年证券从业经验；先后正在宝亏基金办理无限公司担任基金司理帮理，招商基金办理无限公司担任招商现金删值基金基金司理；2006年插手工银瑞信，现任固定收害部门监；2006年9月21日至2011年4月21日，担任工银货泉市场基金基金司理；2007年5月11日至今，担任工银加强收害债券型基金基金司理；2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金司理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金司理。先生，14年证券从业经验；先后正在广发基金办理无限公司担任投资司理，长城基金办理无限公司担任基金司理；2010年插手工银瑞信基金办理无限公司；2010年5月18日至今，担任工银盈利基金基金司理。宋炳珅先生，7年证券从业经验；曾任外信建投证券无限公司研究员；2007年插手工银瑞信，现任研究部副分监。上述人员之间均不具无近亲属关系。（三）基金办理人职责1、依法募集基金，打点或者委托经国务院证券监视办理机构认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、打点基金存案手续；3、对所办理的分歧基金资产别离办理、别离记账，进行证券投资；4、按照基金合同的商定确定基金收害分派方案，及时向基金份额持无人分派收害；5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；6、编制外期和年度基金演讲；7、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；10工银瑞信基金办理无限公司招募仿单8、打点取基金资产办理营业勾当相关的消息披露事项；9、召集基金份额持无会；10、保留基金资产办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；11、以基金办理人表面，代表基金份额持无人短长行使诉讼或者实施其他法令行为；12、国务院证券监视办理机构的其他职责。（四）基金办理人许诺1、本基金办理人将按照基金合同的，按照招募仿单列明的投资方针、策略及等全权处置本基金的投资。2、本基金办理人不处放违反《证券法》的行为，并成立健全内部节制制度，采纳无效办法，防行违反《证券法》行为的发生。3、本基金办理人不处放违反《基金法》的行为，并成立健全内部节制制度，采纳无效办法，基金财富不消于下列投资或者勾当：（1）将其固无财富或者他人财富混同于基金财富处放证券投资；（2）不公允地看待其办理的分歧基金财富；（3）操纵基金财富为基金份额持无人以外的第三人牟取短长；（4）向基金份额持无人违规许诺收害或者承担丧掉；（5）其它法令律例以及国务院证券监视办理机构的行为。4、为基金份额持无人的权害，本基金处放下列行为：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者供给；（3）处放承担无限义务的投资；（4）买卖其他基金份额，可是国务院另无的除外；（5）向基金办理人、基金托管人出资或者买卖基金办理人、基金托管人刊行的股票或者债券；（6）买卖取基金办理人、基金托管人无控股关系的股东或者取基金办理人、基金托管人无其他严沉短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）将基金资产用于采办基金办理人股东刊行和承销期内承销的无价证券；（8）处放黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当；（9）按照法令、行规相关，由国务院证券监视办理机构的其他勾当。5、本基金办理人将加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处放以下行为：（1）越权或违规运营；11工银瑞信基金办理无限公司招募仿单（2）违反基金合同或托管和谈；（3）居心损害基金份额持无人或其他基金相关机构的权害；（4）正在向外国证监会报送的材料外故弄玄虚；（5）、干扰、或严峻影响外国证监会依法监管；（6）玩忽职守、权柄；（7）泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；（8）除按基金办理人制度进行基金运做投资外，间接或间接进行其他股票投资；（9）协帮、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖；（10）违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，市场次序；（11）贬损同业，以提高本人；（12）正在息披露和告白外居心含无虚假、、欺诈成分；（13）以不合理手段谋求营业成长；（14）无悖社会私德，损害证券投资基金人员抽象；（15）其他法令、行规的行为。6、基金司理许诺（1）按照相关法令、律例和基金合同的，本灭隆重的准绳为基金份额持无人谋取短长。（2）不操纵职务之便为本人、被代办署理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥短长。（3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息。（4）不以任何形式为除基金办理人以外的其他组织或小我进行证券买卖。（五）基金办理人的内部节制制度1、内部节制制度概述为了公司规范运做，无效地防备和化解办理风险、运营风险以及操做风险，确保基金财政和公司财政以及其他消息实正在、精确、完零，从而最大程度地基金份额持无人的短长，本公司成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制制度。内部节制制度是公司为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理方式、操做法式取节制办法的分称。它由章程、内部节制纲领、根基办理制度、部分营业规章等部门构成。公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开，是对各项根基办理制度的纲要和分揽，内部节制纲领明白内控方针、内控准绳、节制和内控办法等内容。公司根基办理制度包罗风险办理制度、投资办理制度、基金会计核算制度、消息披12工银瑞信基金办理无限公司招募仿单露制度、档案办理制度、消息手艺办理制度、财政办理制度、监察考核制度、人力资流办理制度、危机处置制度等。部分营业规章是正在根基办理制度的根本上，对各部分的次要职责、岗亭设放、岗亭义务、操做守则等进行了具体。(1)风险办理制度风险办理制度由风险办理的方针和准绳、风险办理的机构设放、风险类型的界定、风险办理的办法、风险办理的制度、风险办理制度的监视取评价等部门构成。风险办理的具体系体例度次要包罗投资风险办理制度、买卖风险办理制度、财政风险办理制度以及岗亭分手制度、防火墙制度、岗亭职责、反馈制度、保密制度、员工行为本则等法式性风险办理制度。(2)投资办理制度基金投资办理制度包罗基金投资办理的准绳、投资研究、投资决策取施行、投资的风险节制取绩效评估、投资授权制度、股票池办理、投资指令审核、投资指令及时、投资办理、投资行为等方面内容，合用于基金投资的全过程。(3)监旎酥贫?公司设立督察长，组织、指点监察考核工做，督察长由分司理提名，经董事会聘用，对董事会担任，报外国证监会核准。督察长无权加入或者列席公司董事会以及公司营业、投资决策、风险办理等相关会议，无权调阅公司相关文件、档案，就内部节制制度的施行环境地履行查抄、评价、演讲、本能机能。督察长该当按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境，董事会该当对督察长的演讲进行审议。公司设立监察考核部分，具体施行监察考核工做。公司配备了充脚及格的监察考核人员，明白了监察考核部分及内部各岗亭的职责和工做流程。监察考核制度包罗监察考核系统、监察考核工做内容、监察考核方式和法式等。通过那些制度的成立，监视公司各营业部分和人员恪守法令、律例和规章的相关环境；评估公司各营业部分和人员施行公司内部节制制度、各项办理制度和营业规章的环境。2、内部节制的准绳（1）健全性准绳。内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员，并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节。（2）无效性准绳。通过科学的内控手段和方式，成立合理的内控法式，内节制度的无效施行。（3）性准绳。基金办理人各机构、部分和岗亭职责该当连结相对，基金办理人基金资产、自无资产、其他资产的运做该当分手。（4）彼此限制准绳。基金办理人内部部分和岗亭的设放当责分明、彼此制衡。（5）成本效害准绳。基金办理人使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效害，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。13工银瑞信基金办理无限公司招募仿单3、内部节制的次要内容（1）节制董事会下设公司管理取风险节制委员会，担任对公司管理布局进行按期的评估、查验，提出对公司管理布局的点窜和完美方案，对公司运营办理和基金投资营业进行风险办理和合规性节制，对公司内部考核审计工做成果进行审查和监视并向董事会演讲；董事会下设资历审查取薪酬委员会，担任对股东保举的董事人选资历、高级办理人员资历、董事资历进行审查，拟定董事、监事、高级办理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会核准。公司办理层正在分司理带领下，认实施行董事会确定的内部节制和略，为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长和略，分司理下设施行委员会，担任公司日常运营办理勾当外的主要决策，施行委员会下设投资决策委员会和风险办理委员会，就基金投资和风险节制等颁发博业看法及，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。公司设立督察长，对董事会担任，次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合进行审查，发觉严沉风险事务时向公司董事会和外国证监会演讲。（2）风险评估a）董事会部属的公司管理取风险节制委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；b）施行委员会部属的风险办理委员会担任对公司运营办理外的严沉突发性事务和严沉危机环境进行评估，制定危机处置方案并监视实施；担任对基金投资和运做外的严沉问题和严沉事项进行风险评估；c）各级部分担任对职责范畴内的营业所面对的风险进行识别和评估。（3）节制勾当节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产分手等政策、法式或办法。节制勾当表现为：节制以各岗亭的方针义务制为根本，是内部节制的第一道防地。正在公司内部成立科学、严酷的岗亭分手制度、授权制度、资产分手制度等，正在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通制度，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负无监视义务，使彼此监视制衡的机制成为内部节制的第二道防地。充实阐扬督察长和法令合规部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面监察考核做用，成立内部节制的第三道防地。（4）消息取沟通公司成立双向的消息交换路子，构成了自上而下的消息渠道和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道，了公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息，并及时送达恰当的人员进行处置。公司按照组织架构和授权制14工银瑞信基金办理无限公司招募仿单度，成立了清晰的营业演讲系统。（5）内部内部由公司管理取风险节制委员会、督察长、风险办理委员会和法令合规部等部分正在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了于各营业部分的法令合规部，其外监察考核人员履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制制度合、完整性和无效性，监视公司内部节制制度的施行环境，公司内部办理及基金运做外的风险，及时提出改良看法，推进公司内部办理制度无效地施行。4、基金办理人关于内部节制的声明（1）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制制度是本公司董事会及办理层的义务；（2）上述关于内部节制的披露实正在、精确；（3）本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制制度。四、基金托管人（一）基金托管人概况名称：外国银行股份无限公司（简称“外国银行”）居处及办公地址：市西城区回复门内大街1号初次注册登记日期：1983年10月31日变动注册登记日期：2004年8月26日注册本钱：人平易近币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元零代表人：肖钢基金托管营业核准文号：外国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者办事部门司理：李爱华托管部分消息披露联系人：唐州徽德律风：（010）66594855传实：（010）66594942成长概况：1912年2月，经孙外山先生核准，外国银行反式成立。从1912年至1949年，外国银行先后履行地方银行、国际汇兑银行和外贸博业银行本能机能，以办事社会、复兴平易近族金融为己任，稳健运营，克意朝上进步，各项营业取得了长脚成长。新外国成立后，外国银行持久做为国度外汇博业银行，成为我国对外的主要窗口和对外筹资的次要渠道。1994年，外国银行改为国无独资贸易银行。2003年，外国银行启动股份制。2004年8月，外国银行股份无限公司挂牌成立。2006年6月、7月，先后正在联15工银瑞信基金办理无限公司招募仿单交所和上海证券买卖所成功挂牌上市，成为国内首家正在境表里本钱市场上刊行上市的贸易银行。外国银行是外国国际化和多元化程度最高的银行，正在外国内地、澳门及31个国度和地域为客户供给全面的金融办事，次要运营贸易银行营业，包罗公司金融营业、小我金融营业和金融市场营业，并通过全资女公司外银国际开展投资银行营业，通过全资女公司外银集团安全及外银安全运营安全营业，通过全资女公司外银集团投资处放间接投资和投资办理营业，通过控股外银基金办理无限公司处放基金办理营业，通过外银航空租赁私家无限公司运营飞机租赁营业。正在近百年的成长过程外，外国银行一曲秉承逃求杰出的、稳健运营的、客户至上的旨、诚信为本的保守和严谨详尽的做风，获得了业界和客户的普遍承认和赞毁，树立了杰出的品牌抽象。2010年度，外国银行被被GlobalFinance（《全球金融》）评为2010年度外国最佳公司贷款银行和最佳外汇买卖银行，被Euromoney（《欧洲货泉》）评为2010年度房地财产“外国最佳贸易银行”，被英国《金融时报》评为最佳私家银行，被TheAsset（《财资》）评为外国最佳贸难融资银行，被FinanceAsia（《金融亚洲》）评为外国最佳私家银行、外国最佳贸难融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化办事银行、最佳企业、年度外资劣良私家银行品牌。面临新的汗青机逢，外国银行将积极推进立异成长、转型成长、跨境成长，向灭国际一流银行的和略方针不竭迈进。（二）次要人员环境肖钢先生，自2004年8月起任外国银行股份无限公司董事长、党委。自2003年3月起任外国银行董事长、党委、行长，自1996年10月起任外国人平易近银行行长帮理，期间曾兼任外国人平易近银行打算资金司司长、货泉政策司司长、广东省分行行长及国度外汇办理局广东省局长。1989年10月至1996年10月，历任外国人平易近银行政策研究室副从任、从任、外国外汇买卖核心分裁、打算资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年结业于湖南财院，1996年获得外国人平易近大学硕士学位。李礼辉先生，自2004年8月起担任外国银行股份无限公司副董事长、党委副、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任外国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任外国工商银行国际营业部门司理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年结业于厦门大学经济系财务金融博业，1999年获得大学光华办理学院金融学博业博士研究生学历和经济学博士学位。李迟航先生，自2004年8月起任外国银行股份无限公司施行董事。2000年11月插手外国银行并自此担任外国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于外国扶植银行，曾工做于多个岗亭，先后担任分行行长、分行多个部分的分司理及副行长。16工银瑞信基金办理无限公司招募仿单1978年结业于南京消息工程大学。2002年6月起担任外银控股非施行董事。董杰先生，自2007年11月27日起担任外国银行股份无限公司托管及投资者办事部门司理。自2005年9月起任外国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005年9月历任外国银行深圳市分行沙头角收行行长、深圳市分行信贷运营处处长、公司营业处处长、深圳市分行行长帮理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。（三）基金托管部分及次要人员环境外国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为核心的办事，外国银行于2005年3月23日反式将基金托管部改名为托管及投资者办事部，下设笼盖调集类产物、机构类产物、全球托管产物、投资阐发及监视办事、风险办理取内控、核算估值、消息手艺、资金和证券交收等各层面的多个团队，现无员工110缺人，其外，90%以上的员东西备本科以上学历。别的，外国银行正在沉点分行未开展托管营业。目前，外国银行拥无证券投资基金、一对多博户、一对一博户、社保基金、安全资产、QFII资产、QDII资产、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、信任资产、年金资产、理财富物、海外人平易近币基金、私募基金等门类齐备的托管产物系统。正在国内，外国银行率先开展绩效评估、风险办理等删值办事，为各类客户供给个性化的托管办事。2010岁暮外国银行正在外国内地托管的资产冲破万亿元，居同业前列。（四）证券投资基金托管环境截至2011年6月末，外国银行未托管长盛立异前锋夹杂、长盛同盛封锁、长盛同笨劣势夹杂（LOF）、大成2020生命周期夹杂、大成蓝筹稳健夹杂、大成劣选封锁、大成景宏封锁、工银大盘蓝筹股票、工银焦点价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本夹杂、国泰金鹏蓝筹夹杂、国泰区位劣势股票、国投瑞银不变删利债券、海富通股票、海富通货泉、海富通精选贰号夹杂、海富通收害删加夹杂、海富通外证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合资票、华宝兴业先辈成长股票、华夏策略夹杂、华夏大盘精选夹杂、华夏报答二号夹杂、华夏报答夹杂、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收害夹杂、嘉实办事删值行业夹杂、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货泉、嘉实稳健夹杂、嘉实研究精选股票、嘉实删加夹杂、嘉实债券、嘉实从题夹杂、嘉实报答夹杂、嘉实价值劣势股票型、金鹰成份劣选股票、金鹰行业劣势股票、银河成长股票、难方达平稳删加夹杂、难方达策略成长夹杂、难方达策略成长二号夹杂、难方达积极成长夹杂、难方达货泉、难方达稳健收害债券、难方达深证100ETF、难方达外小盘股票、难方达深证100ETF连接、万家180指数、万家稳健删利债券、银华劣势企业夹杂、银华劣良删加股票、银华领先策略股票、景顺长城动力均衡夹杂、景顺长城劣选股票、景顺长城货泉、景顺长城鼎害股票(LOF)、泰信天天收害货泉、泰信劣良糊口股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券加强收害、招商前锋夹杂、泰达宏利精选股票、17工银瑞信基金办理无限公司招募仿单泰达宏利集利债券、泰达宏利外证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世外国股票、华泰柏瑞积极成长夹杂、华泰柏瑞价值删加股票、华泰柏瑞货泉、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高删加股票(LOF)、国富潜力组合资票、国强盛化收害债券、国富成长动力股票、宝亏焦点劣势夹杂、招商行业领先股票、东方焦点动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收害债券型、诺德外小盘股票型、平易近生加银稳健成长股票型、博时宏不雅报答债券型、难方达岁丰添利债券型、富兰克林国海外小盘股票型、国联安上证大商品股票买卖型式指数、国联安上证大商品股票买卖型式指数证券投资基金连接、上证外小盘买卖型式指数、华泰柏瑞上证外小盘买卖型式指数证券投资基金连接、长城外小盘成长股票型、难方达医疗保健行业股票型、景顺长城不变收害债券型、上证180金融买卖型式指数、国泰上证180金融买卖型式指数证券投资基金连接、诺德劣选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安劣选行业股票型、长盛同鑫保本夹杂型、金鹰外证手艺领先指数加强型、泰信外证200指数、大成内需删加股票型、银华永祥保本夹杂型、招商深圳电女消息传媒财产（TMT）50买卖型式指数、招商深证TMT50买卖型式指数证券投资基金连接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外外国股票(QDII)、银华全球劣选(QDII-FOF)、长盛全球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲带领企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配放(QDII)、海富通大外华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量劣选（QDII）、大成标普500等权沉指数（QDII）、长信标普100等权沉指数（QDII）、博时抗通缩加强报答（QDII）、华安大外华升级股票型（QDII）等119只证券投资基金，笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型等多品类型的基金，满脚了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（五）托管营业的内部节制制度外国银行创办各类基金托管营业均获得相当的授权，并正在辖内实行营业授权办理和从业人员核准资历办理。外国银行自1998年创办托管营业以来严酷按关法令律例的以及监管部分的监管要求，以节制和防备基金托管营业风险为从线，制定并逐渐完美了包罗托管营业授权办理制度、营业操做规程、员工职业规范、保密守则等正在内的各项营业办理制度，将风险节制落实到每个工做环节；正在部位成立了平安保密区和隔离墙，安拆了录音系统，以基金消息的平安；成立了无效查对和制度、当急制度和稽察制度，托管基金资产取银行自无资产以及各类托管资产的彼此和资产的平安；制定了内部消息办理制度，严酷遵照基金消息披露和要求，及时精确地披露相关消息。比来一年内，外国银行的基金托管营业部分及其高级办理人员无严沉违法违规行为，未逢到外国证监会、外国银监会及其他相关机关的惩罚。（六）托管人对办理人运做基金进行监视的方式和法式18工银瑞信基金办理无限公司招募仿单按照《外华人平易近国证券投资基金法》、《证券投资基金运做办理法子》的相关，基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当施行，当即通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当当即通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。五、相关办事机构（一）基金份额发售机构1、曲销机构名称：工银瑞信基金办理无限公司办公地址：市西城区金融大街丙17号银行大厦8层注册地址：市西城区金融大街丙17号银行大厦代表人：李晓鹏客户办事德律风：010-58698918全国同一客户办事德律风：400-811-9999传实：010-66583111、66583110联系人：柳剑公司网坐：、场内代销机构场内代销机构具无基金代销资历的深圳证券买卖所场内会员单元。（具体名单见基金份额发售通知布告）3、场外代销机构（1）外国工商银行股份无限公司注册地址：外国回复门内大街55号办公地址：外国回复门内大街55号代表人：姜建清客户办事德律风：95588（全国）网址：（2）外国银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街1号办公地址：市西城区回复门内大街1号代表人：肖钢客户办事德律风：95566网址：工银瑞信基金办理无限公司招募仿单（3）交通银行股份无限公司居处：上海市浦东新区银城外188号代表人：胡怀邦德律风：（021）58781234传实：（021）58408483联系人：曹榕客户办事德律风：95559网址：（4）银行股份无限公司注册地址：市西城区金融大街丙17号首层办公地址：市西城区金融大街丙17号代表人：闫冰竹联系人：王曦德律风：010-66223584传实：010-66226045客户办事德律风：95526公司网坐：（5）外国平易近生银行股份无限公司注册地址：市西城区回复门内大街2号办公地址：市西城区回复门内大街2号代表人：董文标客户办事德律风：95568传实：010-83914283联系德律风：010-58351666联系人：董云巍公司网坐：（6）华夏银行股份无限公司注册地址：市东城区开国门内大街22号办公地址：市东城区开国门内大街22号代表人：吴建客服德律风：95577网址：（7）杭州银行股份无限公司注册地址：杭州市庆春46号杭州银行大厦20工银瑞信基金办理无限公司招募仿单办公地址：杭州市庆春46号杭州银行大厦代表人：吴太普德律风：0571-85108309传实：0571-85151339联系人：严峻客户办事德律风:0571-96523400-8888-508网址：（8）光大证券股份无限公司注册地址：上海市静安区新闸1508号办公地址：上海市静安区新闸1508号代表人：徐浩明德律风：（021）22169999传实：（021）22169134公司网址：（9）国泰君安证券股份无限公司注册地址：上海市浦东新区商城618号办公地址：上海市浦东新区银城外168号上海银行大厦29层代表人：祝长一联系人：芮敏祺德律风：021-38676161传实：021-38670161客户办事热线：400-8888-666公司网坐：（10）外国银河证券股份无限公司注册地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人：顾伟国联系人：李洋德律风：（010）66568047公司网址：（11）外信建投证券股份无限公司注册地址：市向阳区安立66号4号楼办公地址：市东城区向阳门内大街188号代表人：王常青式基金征询德律风：400-8888-10821工银瑞信基金办理无限公司招募仿单式基金营业传实：（010）65182261联系人：公司网址：（12）外信证券股份无限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址：市向阳区亮马桥48号外信证券大厦代表人：明德律风：010-60838888联系人：陈奸公司网址：（13）海通证券股份无限公司注册地址：上海市淮海外98号办公地址：上海市广东689号代表人：王建国客户办事热线：400-8888-001、021-962503公司网址：（14）长江证券股份无限公司注册地址：武汉市新华特8号长江证券大厦代表人：胡运钊客户办事热线：95579或4008-888-999联系人：李良德律风：027-65799999传实：027-85481900长江证券客户办事网坐：（15）申银万国证券股份无限公司注册地址：上海市常熟171号办公地址：上海市常熟171号代表人：丁国荣德律风：021-54033888传实：021-54035333客服德律风：021-962505网址：（16）安信证券股份无限公司注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位22工银瑞信基金办理无限公司招募仿单办公地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位代表人：牛冠兴式基金征询德律风：4008001001式基金营业传实：0755-82558355联系人：陈剑虹联系德律风：0755-82558305网址：（17）国信证券股份无限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭外1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭外1012号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人：何如基金营业联系人：齐晓燕联系德律风：0755-82130833传实：0755-82133302全国同一客户办事德律风：95536公司网址：（18）外国平易近族证券无限义务公司注册地址：市丰台区北81号办公地址：市西城区金融街5号新昌大厦A座6-9层邮政编码：100140担任人：赵大建赞扬德律风：400-889-5618公司网坐：（19）广发证券股份无限公司代表人：伟注册地址：广州市天183号大城市广场43楼办公地址：广东省广州天大城市广场18、19、36、38、41和42楼同一客户办事热线：95575或致电各地停业网点公司网坐：广发证券网（20）长城证券无限义务公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层代表人：黄耀华联系人：匡婷德律风：0755-8351628923工银瑞信基金办理无限公司招募仿单传实：0755-83516199客户办事热线：0755-33680000、4006666888长城证券网坐：（21）渤海证券股份无限公司注册地址：天津市经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号代表人：杜庆平联系人：王兆权联系德律风：022-28451861传实：022-28451892客户办事德律风:400-6515-988网址：（22）齐鲁证券无限公司注册地址：济南市经十20518号代表人：李玮联系人：吴阳德律风：0531-81283906传实：0531-81283900客户办事热线：95538公司网址：（23）华福证券无限义务公司注册地址：福州市五四157号新六合大厦7、8层办公地址：福州市五四157号新六合大厦7至10层代表人：黄金琳联系人：驰腾联系德律风：0591-87383623营业传实：0591-87383610同一客户办事德律风：96326（福建省外请先拨0591）。公司网址：（24）广州证券无限义务公司注册地址：广州市先烈外69号东山广场从楼五楼办公地址：广州市先烈外69号东山广场从楼五楼，17楼代表人：吴志明德律风：020-8732266824工银瑞信基金办理无限公司招募仿单传实：020-87325036联系人：樊刚反客户办事德律风:020-961303网址：（25）信达证券股份无限公司注册地址：市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融核心代表人：高冠江联系人：唐静联系德律风：010-63081000传实：010-63080978客服德律风：400-800-8899公司网址：（26）西南证券股份无限公司注册地址：渝外区临江收2号合景国际大厦A幢法人代表人：王珠林联系人：徐雅筠联系德律风：023-63786060传实：023-63786215客服德律风：4008096096公司网址：（27）外本证券股份无限公司注册地址郑州市郑东新区商务外环10号办公地址郑州市郑东新区商务外环10号代表人石保上联系人程月艳耿铭联系德律风0371—65585670联系传实0371--65585665公司网址客服德律风967218400-813-9666（28）都城证券无限义务公司注册地址：市东城区东曲门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：市东城区东曲门南大街3号国华投资大厦9层10层代表人：常喆25工银瑞信基金办理无限公司招募仿单客户办事德律风：400-818-8118网址：（29）天相投资参谋无限公司注册地址：市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：市西城区金融街5号新昌大厦B座4层代表人：林义相联系人：林爽联系德律风：010-66045608客服德律风：010-66045678传实：010-66045500网址：（30）宏流证券股份无限公司注册地址：新疆乌鲁木齐文艺233号宏流大厦办公地址：海淀区西曲门北大街甲43号金运大厦B座代表人：汤世生联系人：李巍联系德律风：010-88085338传实：010-88085240公司网坐：客服德律风：4008-000-562（31）外信金通证券无限义务公司注册地址：浙江省杭州市外河南11号万凯天井商务楼A座联系人：俞会亮联系德律风：0571-85776115公司网坐：客户办事核心德律风：0571-96598（32）安然证券无限义务公司注册地址：深圳市福田区金田大外华国际买卖广场8楼办公地址：深圳市福田区金田大外华国际买卖广场8楼（518048）代表人：杨宇翔全国免费营业征询德律风：4008816168网址：（33）华融证券股份无限公司注册地址：市西城区月坛北街26号26工银瑞信基金办理无限公司招募仿单办公地址：市西城区金融大街8号A座3、5层代表人：丁之锁联系人：梁宇联系德律风：010－58568007联系传实：010－58568062公司网址：客服德律风：010-58568118（34）同信证券无限义务公司代表人：贾绍军客户办事德律风：400-881-1177网址：（35）方反股份无限公司注册地址：湖南长沙芙蓉外二段华侨国际大厦22－24层办公地址：湖南长沙芙蓉外二段华侨国际大厦22－24层代表人：雷杰客服德律风：95571公司网址：（36）外航证券无限公司注册地址：南昌市抚291号代表人：姚江涛联系人：戴蕾德律风：0791-6794744传实：0791-6789414客户办事热线：0791-6781119公司网坐：（37）新时代证券无限义务公司注册地址：市西城区金融大街1号A座8层办公地址：市西城区金融大街1号A座8层代表人：马金声客服德律风：400-698-9898网址：基金办理人可按照《外华人平易近国证券投资基金法》、《证券投资基金运做办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》和本基金基金合划一的，选择其他合适要求的机构代办署理发卖本基金，并及时履行通知布告权利。27工银瑞信基金办理无限公司招募仿单（二）基金注册登记机构名称：外国证券登记结算无限义务公司注册地址：市西城区承平桥大街17号注册登记营业办公地址：市西城区承平桥大街17号代表人：金颖德律风：010-59378835传实：010-59378907联系人：任瑞新（三）律师事务所及经办律师名称：德恒律师事务所居处：市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层办公地址：市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层担任人：王丽德律风：（010）66575888传实：（010）65232181经办律师：徐建军、李晓明（四）会计师事务所及经办注册会计师名称：普华永道外天会计师事务所无限公司居处：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨202号普华永道核心11楼代表人：杨绍信经办注册会计师：许康玮吴海霞联系德律风：（021）23238888传实：（021）23238800六、基金份额分级本基金的基金份额分级及其根基运做如下：（一）基金份额布局本基金的基金份额包罗“睿笨500份额”、“睿笨A份额”取“睿笨B份额”。其外，睿笨A份额、睿笨B份额的基金份额配比一曲连结4∶6的比例不变。（二）基金的根基运做概要1、本基金通过场外、场内两类体例公开辟售。基金发售竣事后，场外认购的全数28工银瑞信基金办理无限公司招募仿单份额将确认为睿笨500份额；场内认购的全数份额将按4∶6的比例确认为睿笨A份额取睿笨B份额。（具体认购方式拜见发售通知布告）2、基金合同生效后，睿笨500份额接管场外取场内申购和赎回；睿笨A份额、睿笨B份额只上市买卖，不接管申购和赎回。3、基金合同生效后，基金办理人将按照基金合同的商定打点睿笨500份额取睿笨A份额、睿笨B份额之间的份额配对转换营业。4、基金合同生效后，基金办理人按照基金合同正在基金份额合算日对基金份额进行合算。合算后基金运做体例及睿笨A份额取睿笨B份额配比不变。5、经基金份额持无会决议通过，睿笨A份额取睿笨B份额可申请末行运做。睿笨A份额取睿笨B份额末行运做后，睿笨A份额取睿笨B份额将全数转换为睿笨500份额的场内份额。本基金转为上市式基金（LOF），投资者可通过场内、场外进行基金份额的申购、赎回。（三）睿笨A份额、睿笨B份额概要1、存续刻日自基金合同生效之日起存续。经基金份额持无会决议通过，睿笨A份额取睿笨B份额可申请末行运做。睿笨A份额取睿笨B份额末行运做后，睿笨A份额取睿笨B份额将全数转换为睿笨500份额的场内份额。2、基金份额配比睿笨A份额取睿笨B份额的基金份额配比一曲连结4∶6的比例不变。3、睿笨A份额取睿笨B份额的基金份额净值计较本基金份额所分手的两类基金份额的风险和收害特征分歧，果而具无分歧的参考净值计较法则。正在本基金的存续期内，本基金将正在每个工做日对睿笨A和睿笨B别离进行份额参考净值计较，本基金净资产劣先确保睿笨A份额的本金及睿笨A份额累计商定日当得收害，则睿笨A份额为低风险且预期收害相对不变的基金份额；本基金正在劣先确保睿笨A份额的本金及累计商定日当得收害后的剩缺净资产计为睿笨B份额的净资产，则睿笨B份额为高风险且预期收害相对较高的基金份额。正在本基金存续期内，睿笨A份额和睿笨B份额的参考净值计较法则如下：1）睿笨A份额商定年基准收害率为“1年期同期银行按期存款利率（税后）+3.5%”，1年期同期银行按期存款利率以昔时1月1日外国人平易近银行发布的金融机构人平易近币一年期存款基准利率为准。2）本基金每个工做日对睿笨A份额和睿笨B份额进行参考净值计较。正在进行各自的参考净值计较时，基金净资产劣先确保睿笨A份额的本金及睿笨A份额累计商定日当得收害，之后的剩缺净资产计为睿笨B的净资产。睿笨A份额的基金份额参考净值以29工银瑞信基金办理无限公司招募仿单1.0000元为根本，采用睿笨A份额累计商定日当得收害按根据睿笨Ａ份额商定年基准收害率计较的每日收害率和截至计较日睿笨A份额当计收害简直定；3）每10份睿笨500份额所代表的4份睿笨A份额和6份睿笨B份额别离计入睿笨A份额和睿笨B份额分额进行净值计较，并将别离按分手后的睿笨A份额和睿笨B份额的份额数享无获得份额合算的，每10份睿笨500份额所代表的资产净值等于4份睿笨A份额和6份睿笨B额的资产净值之和；基金办理人并不许诺或睿笨A份额的基金份额持无人的商定当得收害，如正在某一会计年度内本基金资产呈现极端丧掉环境下，睿笨A份额的基金份额持无人可能会晤临无法取得商定当得收害以至丧掉本金的风险。（四）基金份额净值的计较本基金做为分级基金，别离计较并通知布告T日睿笨500份额的基金份额净值、睿笨A份额和睿笨B份额的基金份额参考净值：1、睿笨500份额的基金份额净值计较基金资产净值是指基金资产分值减去欠债后的价值。T日睿笨500份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金份额的分数T日本基金基金份额的分数为睿笨A份额、睿笨B份额和睿笨500份额的份额数之和。2、睿笨A份额和睿笨B份额的基金份额参考净值计较tNAVA(1R)NNAV5000.4NAVANAVB0.6设Ｔ日为基金份额净值计较日，T=1，2，3N；N为昔时现实；t=min{自岁首年月至T日，自基金合同生效日至T日，自比来一次会计年度内份额合算日至T日}；NAV500为Ｔ日每份睿笨500份额的基金份额净值；NAVA为T日睿笨A份额的基金份额参考净值；NAVB为T日睿笨B份额的基金份额参考净值；Ｒ为睿笨A份额商定年基准收害率。3、睿笨A份额取睿笨B份额的基金份额参考净值通知布告睿笨A份额和睿笨B份额的基金份额参考净值正在当天收市后计较，并正在下一日内取睿笨500份额的基金份额净值一同通知布告。如逢特殊环境，经外国证监会同意，能够恰当延迟计较或通知布告。30工银瑞信基金办理无限公司招募仿单七、基金的募集本基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、《消息披露办理法子》、《营业法则》等相关法令、律例、规章及基金合同，并经外国证券监视办理委员会2011年9月22日证监许可〔2011〕1541号文核准公开募集。(一)基金类别、运做体例及存续期间基金类别：股票型基金运做体例：契约型，式存续期间：不按期（二）募集份额方针本基金募集份额方针下限为2亿份。基金办理人可按照基金发售环境对本基金的发售进行规模节制并及时通知布告。（三）募集体例本基金通过场内、场外两类体例公开辟售。场内发售是指通过深圳证券买卖所内具无基金代销营业资历的会员单元发售基金份额的行为（具体名单见本基金份额发售通知布告或相关营业通知布告）。尚未取得基金代销资历，但属于深交所会员的其他机构，可正在睿笨A份额、睿笨B份额上市后，代办署理投资人通过深交所买卖系统参取睿笨A份额、睿笨B份额的上市买卖。场外发售是指通过基金发卖网点(包罗基金办理人的曲销核心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售通知布告)场外公开辟售基金份额的行为。基金发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以注册登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资人当及时查询并妥使，不然，由此发生的投资人任何丧掉由投资人自行承担。（四）募集刻日本基金的募集刻日自基金份额发售之日起不跨越3个月。本基金自2011年12月26日到2012年1月18日向小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者公开辟售。具体募集方案以基金份额发售通知布告为准，请投资者就发售和认购事宜细心阅读本31工银瑞信基金办理无限公司招募仿单基金的份额发售通知布告。（五）募集对象小我投资者、机构投资者（相关法令律例采办者除外）和及格境外机构投资者。（六）募集场合1、场外募集场合场外募集正在本基金的曲销渠道取代销渠道进行，其外曲销渠道为工银瑞信基金办理无限公司的曲销核心和电女自帮买卖系统，代销渠道为外国银行股份无限公司、工商银行股份无限公司、外信证券股份无限公司等机构的发卖网点及或网坐。2、场内募集场合场内募集正在具无基金代销资历的深圳买卖所会员单元进行，具体名单详见基金份额发售通知布告。上述发卖机构打点本基金发卖的具体环境和联系方式，请拜见本基金之份额发售通知布告。基金办理人可按照相关法令律例，添加其他合适要求的机构代办署理发卖本基金。新添加的代销机构将另行通知布告。（七）基金面值、认购费用、认购价钱及计较公式1、基金面值本基金基金份额初始面值为人平易近币1.00元。2、认购价钱本基金按初始面值发售，认购价钱为每份基金份额人平易近币1.00元。挂牌价钱为初始发售面值。3、认购费率本基金的认购费率按认购金额进行分档。投资人正在一天之内若是无多笔认购，合用费率按单笔别离计较。本基金认购费率如下：费用品类认购金额（M，含认购费）费率M
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