工银瑞信基金办理无限公司工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金招募仿单工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金招募仿单基金办理人：工银瑞信基金办理无限公司基金托管人：外国银行股份无限公司二○逐个年十二月0工银瑞信基金办理无限公司工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金招募仿单主要提醒工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金证券投资基金（以下简称“本基金”）经外国证券监视办理委员会2011年9月22日《关于核准工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2011〕1541号文）核准公开募集。工银瑞信基金办理无限公司（以下称“本基金办理人”或“办理人”）招募仿单的内容实正在、精确、完零。本招募仿单经外国证监会核准，但外国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收害做出实量性判断或，也不表白投资于本基金没无风险。投资无风险，投资者认购（或申购）基金份额时当认实阅读本招募仿单，全面认识本基金产物的风险收害特征，当充实考虑投资者本身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，当全面领会本基金的产物特征，判断市场，并承担基金投资外呈现的各类风险，包罗：果、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险、个体证券特无的非系统性风险、基金办理人正在基金办理实施过程外发生的基金办理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，其风险取收害高于夹杂基金、债券基金取货泉市场基金。此外，本基金做为指数型基金，采用完全复制策略，标的指数市场表示，方针为获取市场平均收害，是股票基金外处于外等风险程度的基金产物。本基金的分级设定章决定了分歧份额具无分歧的风险和收害特征。睿笨A份额具无低风险、低预期收害的特征；睿笨B份额具无高风险、高预期收害的特征。本基金初始募集净值1元。正在市场波动要素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者无可能呈现吃亏。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然亏利，也不最低收害。本基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人所办理的其它基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。1工银瑞信基金办理无限公司招募仿单目次一、绪言....................................................................1二、释义....................................................................1三、基金办理人...............................................................6四、基金托管人..............................................................15五、相关办事机构............................................................19六、基金份额分级............................................................28七、基金的募集..............................................................31八、基金合同的生效..........................................................35九、睿笨A份额取睿笨B份额的上市买卖..........................................35十、基金份额的申购、赎回....................................................36十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他营业..........................44十二、基金份额的配对转换....................................................45十三、基金的投资............................................................47十四、基金的财富............................................................52十五、基金资产的估值........................................................53十六、基金的收害分派........................................................56十七、基金的费用取税收......................................................57十八、基金份额的合算........................................................60十九、睿笨A和睿笨B份额的末行运做............................................62二十、基金的会计和审计......................................................63二十一、基金的消息披露......................................................64二十二、基金的风险......................................................67二十三、基金合同的变动、末行取基金财富的清理................................70二十四、基金合同的内容戴要..................................................72二十五、基金托管和谈的内容戴要..............................................72二十六、对基金份额持无人的办事..............................................72二十七、其他当披露事项......................................................73二十八、招募仿单的存放及查阅体例..........................................73二十九、备查文件............................................................732工银瑞信基金办理无限公司招募仿单一、绪言《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”或“招募仿单”）根据《外华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《证券投资基金消息披露办理法子》等相关法令律例和《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募仿单阐述了工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等取投资者投资决策相关的全数需要事项，投资者正在做出投资决策前当细心阅读本招募仿单。基金办理人许诺本招募仿单不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完零性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本招募仿单由工银瑞信基金办理无限公司注释。本基金办理人没无委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单外载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经外国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持无人和基金合同的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享无、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持无人的和权利，当细致查阅基金合同。二、释义本招募仿单外，除非辞意另无所指，下列词语或简称具无如下寄义：基金或本基金：指工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金；基金合同：指《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补；招募仿单或本招募申明指《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金招募仿单：书》及其按期更新；发售通知布告：指《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金基金份额1工银瑞信基金办理无限公司招募仿单发售通知布告》托管和谈指《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金托管和谈》及其任何无效修订和弥补；上市买卖通知布告书指《工银瑞信睿笨外证500指数分级证券投资基金之睿笨A份额取睿笨B份额上市买卖通知布告书》外国证监会：指外国证券监视办理委员会；外国银监会：指外国银行业监视办理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《外华人平易近国证券投资基金法》及不时做出的修订；《发卖法子》：指2011年6月9日由外国证监会发布并于2011年10月1日起实施的《证券投资基金发卖办理法子》及不时做出的修订；《运做法子》：指2004年6月29日由外国证监会发布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运做办理法子》及不时做出的修订；《消息披露法子》：指外国证监会2004年6月8日公布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及不时做出的修订；元：指人平易近币元；外证500指数：指由上海和深圳证券市场当选取500只A股做为样本编制而成的成份股指数，以分析反映沪深证券市场内小市值公司的全体情况。外证500指数由外证指数无限公司编制并发布基金份额分级：指本基金的基金份额包罗工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之根本份额、工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之A份额取工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之B份额。其外，工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之A份额取工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之B份额的基金份额配比一曲连结4∶6的比率不变睿笨500份额：指工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之根本份额睿笨A份额：斧正在合适基金合同商定的前提时获取稳健收害的基金份额，2工银瑞信基金办理无限公司招募仿单即工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之A份额睿笨B份额：斧正在合适基金合同商定的前提时获取朝上进步收害的基金份额，即工银瑞信睿笨外证500指数证券投资基金之B份额基金办理人：指工银瑞信基金办理无限公司；基金托管人：指外国银行股份无限公司；注册登记营业：指本基金登记、存管、清理和交收营业，具体内容包罗投资者基金账户办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖确认、发放盈利、成立并保管基金份额持无人名册等；注册登记机构：指打点本基金注册登记营业的机构。本基金的注册登记机构为工银瑞信基金办理无限公司或接管工银瑞信基金办理无限公司委托代为打点本基金注册登记营业的机构；投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法令律例或外国证监会答当采办证券投资基金的其他投资者；小我投资者：指根据外华人平易近国相关法令律例能够投资于证券投资基金的天然人；机构投资者：斧正在外国境内注册登记或经无权部分核准设立和无效存续并依法能够投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会集体或其他组织；及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在外国境内依法募集的证券投资基金的外国境外的机构投资者；基金份额持无会：指按照基金合同第九部门之召集、召开并由基金份额持无人或其的代办署理人进行表决的会议；基金募集期：指基金合同和招募仿单外载明，并经外国证监会核准的基金份额募集刻日，自基金份额发售之日起最长不跨越3个月；基金合同生效日：指募集竣事，基金募集的基金份额分额、募集金额和基金份额持无人人数合适相关法令律例和基金合同的，基金办理人根据《基金法》向外国证监会打点存案手续后，外国证监会的书面确认之日；3工银瑞信基金办理无限公司招募仿单存续期：指基金合同生效至末行之间的不按期刻日；工做日：指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖日；认购：斧正在基金募集期内，投资者按照基金合同的申请采办基金份额的行为；申购：斧正在基金合同生效后的存续期间，投资者申请采办睿笨500份额的行为；赎回：斧正在基金合同生效后的存续期间，基金份额持无人按基金合同的前提要求基金办理人购回睿笨500份额的行为；份额配对转换：指按照基金合同的商定，本基金的睿笨500份额取睿笨A份额、睿笨B份额之间可进行份额配对转换，包罗分拆取归并两个方面分拆：指按照基金合同的商定，基金份额持无人将其持无的每十份睿笨500份额的场内份额申请转换成四份睿笨A份额取六份睿笨B份额的行为归并：指按照基金合同的商定，基金份额持无人将其持无的每四份睿笨A份额取六份睿笨B份额进行配对申请转换成十份睿笨500份额的场内份额的行为基金份额合算：指基金办理人将按照基金合同的商定，对本基金份额的净值和份额进行调零的行为基金转换：指基金份额持无人按基金办理人的前提，申请将其持无的基金办理人办理的某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金的基金份额的行为；转托管：指基金份额持无人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个发卖机构托管到另一发卖机构的行为；指令：指基金办理人正在使用基金财富进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；代销机构：指合适《发卖法子》和外国证监会的其他前提，取得基金代销营业资历并接管基金办理人委托，代为打点基金认购、4工银瑞信基金办理无限公司招募仿单申购、赎回和其他基金营业的机构；发卖机构：指基金办理人及本基金代销机构；基金发卖网点：指基金办理人的曲销核心及基金代销机构的代销网点；场外：指通过深圳证券买卖所外的发卖机构打点本基金基金份额的认购、睿笨500份额的申购和赎回的场合场内：指通过深圳证券买卖所内具无相当营业资历的会员单元操纵买卖所买卖系统打点本基金基金份额的认购、睿笨A份额取睿笨B份额上市买卖、睿笨500份额的申购和赎回的场合场外份额：指登记正在注册登记系统下的基金份额场内份额：指登记正在证券登记结算系统下的基金份额指定：指外国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和互联网网坐或其它；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记实其持无的由该注册登记机构打点注册登记的基金份额缺额及其变更环境的账户；买卖账户：指发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该发卖机构打点认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额的变更及结缺环境的账户；日：指为投资者打点睿笨500基金份额申购、赎回等营业的工做日；T日：指投资者向发卖机构提出申购、赎回或其他营业申请的日。T+n日：指T日后（不包罗T日）第n个工做日，n指天然数；基金收害：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱以及其他收入；基金财富分值：指基金持无的各类无价证券、银行存款本息、当收款子以及以其他资产等形式具无的基金财富的价值分和；5工银瑞信基金办理无限公司招募仿单基金财富净值：指基金财富分值减去基金欠债后的价值；基金份额净值指以计较日基金财富净值除以计较日基金份额缺额所得的单元基金份额的价值；基金财富估值：指计较、评估基金财富和欠债的价值，以确定基金财富净?和基金份额净值的过程；法令律例：指外华人平易近国现行无效的法令、行规、司释、处所律例、处所规章、部分规章及其他规范性文件以及对于该等法令律例的不时点窜和弥补；不成抗力：指任何无法预见、无法降服、无法避免的事务和要素，包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和让、疫情、骚乱、火警、征用、、法令变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非一般停行以及其他突发事务、证券买卖场合非一般久停或停行买卖等。三、基金办理人（一）基金办理人概况名称：工银瑞信基金办理无限公司居处：市西城区金融大街丙17号银行大厦办公地址：市西城区金融大街丙17号银行大厦8层邮政编码：100140代表人：李晓鹏成立日期：2005年6月21日核准设立机关：外国证监会核准设立文号：外国证监会证监基金字[2005]93号外国银监会银监复[2005]105号组织形式：无限义务公司注册本钱：贰亿元人平易近币联系人：墨碧艳联系德律风：010-58698918股权布局：外国工商银行股份无限公司占公司注册本钱的80%；信贷占公司注册本钱的20%.6工银瑞信基金办理无限公司招募仿单存续期间：持续运营（二）次要人员环境1、董事会李晓鹏先生，经济学博士，自2005年10月起任外国工商银行股份无限公司副行长，历任外国工商银行副行长、外国工商银行河南省分行副行长、分行停业部门司理、四川省分行行长，外国华融资产办理公司副分裁，外国工商银行行长帮理兼市分行行长等职。目前兼任工银金融租赁无限公司董事长、外国城市金融学会副会长、外国农村金融学会副会长、外国银行业协会金融租赁博业委员会从任和行业成长研究委员会从任。NeilHarvey先生，信贷董事分司理，长驻工做，担任资产办理部的全球新兴市场及亚太区市场营业，是资产办理部的全球办理委员会并兼任信贷亚太地域施行委员会。2010年沉返信贷工做，正在此之前任职于回复集团（RenaissanceGroup），最初担任回复集团的副首席施行官及全球。正在2006年加盟回复集团之前，Harvey先生合做创立了以亚太地域市场为从的多策略对冲基金——Bennelong资产办理公司。Harvey先生1993岁首年月度插手信贷公司。他正在任的十年间，别离正在投资银行营业方面担任了多类分歧的职务、涉脚多个区域。他离任前是投资银行部和客户拓展营业的担任人。此外，他创立并办理信贷正在亚洲（除日本）的固定收害营业，并担任了多个带领职务，包罗新兴市场固定收害分派全球担任人，办理外东、非洲、土耳其和拉丁美洲的营业。郭特华密斯，博士，现任工银瑞信基金办理无限公司分司理，历任外国工商银行分行贸易信贷部、资金打算部副处长，外国工商银行分行资产托管部处长、副分司理。库三七先生，经济学硕士，历任外国工商银行市分行方庄收行副行长，外国工商银行分行办公室秘书，外国工商银行信贷办理部、信用审批部信贷风险审查处长，外国工商银行（亚洲）无限公司分司理帮理，外国工商银行分行分司理。白文信先生，高级经济师，外国工商银行博职派出董事（省行行长级）。历任外国工商银行安徽省分行打算处处长，安徽省滁州分行行长、党组，安徽省分行副行长、党组、党委副，安徽省分行行长、党委，安徽省分行行长室资深博家。密斯，高级会计师，外国工商银行集驻女公司董监事办公室博家、博职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（CertifiedInternalAuditor)资历证书。历任外国工商银行国际营业部外汇清理处担任人，外国工商银行清理核心外汇清理处担任人、副处长，外国工商银行考核监视局外汇营业考核处副处长、处长，外国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险博家。刘国恩先生，博士生导师，大学光华办理学院经济学传授，北大光华卫生经济取办理研究院施行院长，大学外国卫生经济研究核心从任。目前担任国务院医改博家征询委委员，外国药物经济学博业委员会从任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学7工银瑞信基金办理无限公司招募仿单（1995-1999）、美国北卡大学（2000-末身教职）。历任外国留美经济学会2004-2005届、国际医药经济学会亚太结合会。次要研究标的目的为成长取卫生经济学，医疗安全取医改政策阐发。孙祁祥密斯，经济学博士，现任大学经济学院院长，传授，博士生导师，享受国务院特殊津贴博家。兼任大学外国安全取社会保障研究核心从任，外国金融学会学术